中原中证红利质料来往型敞开式 指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           关键指示   中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监 会 2021 年 5 月 12 日证监许可20211682 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主连合大都赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金动作来往型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数酬劳与股票市集平均酬劳偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险、标的指数变更的风 险、基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 商酌颠倒的风险、退市风险、套利风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、代理买卖风险、养殖品投资风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本 基金濒临追踪舛误欺压未达约定想法、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金、债券型基金和混 合型基金。同期，本基金属于指数基金，主要领受完全复制策略，追踪中证红利质料指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月                      ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进 行风险评级，风险评级行径不篡改基金的本体性风险收益特征，但由于风险分类模范的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构 提供的评级结果为准。   根据基金合同的干系规定，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回央求，基金管理东谈主有权赐与谢绝。   本基金为来往型敞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来往所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，其申购、赎回历程与组合证券仅                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在深圳或上海证券来往所上市的ETF居品有所各异。本基金领受场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券来往所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品而已纲要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风险承 受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当崇拜阅读并完全领会基金合同第二 十一部分规定的免责条件、第二十二部分规定的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读并完全领会基金合同规定的免责条件和规定的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务而已未经审计）                                                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                     《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                        、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”）                   、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                     （以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                               （以下简称“《信息 败露办法》”）、        《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》                               （以下简称“                                    《流动性 风险管理规定》”        ）终点他关联规定以及《中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同终点他关联规定享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的职权和义务，应翔实查阅基金合同。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充。 敞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充。 金招募说明书》终点更新。 额发售公告》      。 公告书》    。 释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等。 订。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时时作念出的纠正。    《信息败露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其 时时作念出的纠正。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正。 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其时时作念出的修 订。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的纠正。 赎回实施确定》界说的“来往型敞开式基金”。 放式运作方式的基金。 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管理办法》及干系法律律例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。                  中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。 任公司。 圳A 股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历。 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。           ：指基金管理东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限管事公司 的干系业务公法和规定。 金份额的行径。 金份额的行径。 要求基金管理东谈主购回本基金基金份额的行径。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易。 其他资产的价值总和 份额净值的过程。 息败露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介。 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期进款 （含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股 票、资产解救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 品而已纲要》终点更新。                       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例       中信证券股份有限公司                            62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%       天津海鹏科技商量有限公司                          10%                      揣测                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、践诺董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋董事，中信证券外洋、中 信里昂（即 CLSA B.V. 终点子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席践诺官。曾任IGM Financial Inc. 的践诺副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团践诺董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、践诺委 员、钞票管理委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部 资产管理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司践诺委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司践诺董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司践诺董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职说明注解及广西南宁政府商量人人。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副说明注解、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。说明注解，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰宇MBA教诲领导委员会副主任委员、教诲部工商管理专科教导领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学外洋照看人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席践诺官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 持管事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等管事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室践诺总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部践诺总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限管事公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部践诺总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（足下管事）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司践诺董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限管事公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限管事公司贪图财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限管事公司信息时候部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动来往型敞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载来往型敞开式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题来往型敞开式指数证券投资基金发起式 集合基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投 资基金发起式集合基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质料来往型敞开 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证全指公用事迹来往型开 放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024年12月24日起任职）、中原国证解放 现款流来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2025年2月19日起任职）、中原上证科创板 半导体材料开辟主题来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2025年3月24日起任职）、华 夏上证科创板东谈主工智能来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2025年3月26日起任职）、 中原国证解放现款流来往型敞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2025年4月                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）       。   历任基金司理：2023年7月25日至2024年1月23日历间，徐寅先生任基金司理；2021年   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，遴选灵验措施，隆重违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱终点他不高洁的证券来往举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、实验欺压东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管理东谈主在履行顺应圭表 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 律例及行业表率，古道信用、致力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抵拒正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例关联规定，由国务院证券监督管理机构规定不容的其他行径。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金管理东谈主的里面欺压轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、欺压圭表组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压举止、信息相易、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，取得 无保寄望见的欺压联想合感性及运行灵验性的陈诉。   细腻的欺压环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的欺压 文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，现在有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此和洽，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持妥贴运筹帷幄和表率运作，青睐职工的合规称职顽固和职业谈德的培养，并 进行连续教诲。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法收尾的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来欺压风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常管事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求竣工的记录、保存和严格的                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 查验、复核；在岗亭管事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此查验、彼此制约。      （1）投资欺压轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往管理部负责通盘来往的集合践诺。      ①投资决策与践诺相分离。投资管理决策职能和来往践诺职能严格掩盖，实行集合来往 轨制，建立和完善平正的来往分拨轨制，确保各投资组合享有平正的来往践诺契机。      ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，隆重越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批圭表；来往管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往执 行。      ③警示性欺压。按照律例或公司规定确立种种资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性欺压。根据法律、律例和公司干系规定，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行径。来往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。      ⑤多重监控和反馈。来往管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调整。      （2）管帐欺压轨制   ①建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作和欺压规程，确解救帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案解救和财务顶住轨制。      （3）时候系统欺压轨制      为保证时候系统的安全平稳运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的诊疗、数据的备份、信息时候东谈主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察管事。监察轨制包括违游记径的探询 圭表和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱管事小组动作反洗钱管事的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理管事；各干系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱管事里面欺压轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信谢绝流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面欺压 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面欺压轨制的践诺情况，确保公司各项运筹帷幄 管理举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和解救里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的管事。   （2）上述对于里面欺压的败露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面欺压轨制。                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成马上间：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：连续运筹帷幄   批准确立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   筹商东谈主：中信银行资产托管部   筹商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   运筹帷幄范围：保障兼业代理业务；接收公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供解救箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳运筹帷幄项 目，开展运筹帷幄举止；照章须经批准的神气，经干系部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄举止； 不得从事本市产业政策不容和限制类神气的运筹帷幄举止。）   本行成立于 1987 年，是中国鼎新敞开中最早成立的新兴买卖银行之一，是中国最早参 与国表里金融市集融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为                   中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 中国经济培植作出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行收尾在上海证券来往所和香港联合来往 所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面培植“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前方为发展愿景，坚持古道守信、以义取利、妥贴审慎、守正改进、照章合规， 以客户为中心，通过实施“五个率先”银行政策，打造有特色、各异化的中信金融服务模式， 向政府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、外洋业务、交 易银行业务、托管业务、金融市集业务等综合金融科罚决策；向个东谈主客户提供钞票管理业务、 个东谈主信贷业务、信用卡业务、私东谈主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全所在知足政府与机构、企业、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。   限制 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中 信外洋金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银答理 有限管事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限 公司 7 家附庸机构。其中，中信外洋金融控股有限公司子公司中信银行（外洋）有限公司在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限管事公司为本行全 资答理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起确立的国内首家落寞法东谈主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行久了把抓金融管事政事性、东谈主民性，恒久在党和国度政策大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度政策的忠实践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极培植 者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产规模超 9.5 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强 大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银 行品牌价值 500 强”榜单中名秩序 19 位；本行一级成本在英国《银巨匠》杂志“世界 1000 家银行名次”中位列 18 位。   （二）主要东谈主员情况   芦苇先生，中信银行党委副文告、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副文告， 自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现北京分行）党委委员、总 司理助理、副总司理，总行贪图财务部（现财务管帐部）副总司理（足下管事）、总司理， 总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）                                  、业务总监、 党委委员、副行长，期间先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金 银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委文告、行长；中信信赖有限管事公司党委文告、总                   中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 司理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司管事。芦先生领有二十五 年中国银行业从业教训，领有中国、中国香港、澳大利亚注册管帐师资格，获澳大利亚迪肯 大学专科管帐学硕士学位。   谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，分摊托管业务。谢先生曾任中国出口信用保 险公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中 国光大集团股份公司党委委员、纪委文告。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力 资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公 司党委文告，河北省分公司负责东谈主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大学，获经 济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况 批准，取得基金托管东谈主资格。中信银行本着“古道信用、致力尽责”的原则，切实履行托管 东谈主职责。   限制 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管理居品、信赖居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 规模达到 16.81 万亿元东谈主民币。   （四）基金托管东谈主的里面欺压轨制 面严格的贯彻践诺；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务连续、妥贴发 展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、欺压和幸免风 险，确保基金财产安全，诊疗基金份额持有东谈主利益。 风险防护管事；托管部内设内控合规岗，特地负责托管部里面风险欺压，对基金托管业务 的各个管事方法和业务历程进行落寞、客不雅、公正的稽核监察。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 欺压和防护基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、                                     《中信 银行基金托管业务里面欺压管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施确定》等一整 套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个方法，保证证券投资基金托管业务正当、 合规、连续、妥贴发展。 上、东谈主员上保证基金托管业务妥贴发展；建立了安全解救基金财产的物资条件，对业务运 行场面实行顽固管理，在要害部门和岗亭确立了安全守密区，装置了摄像、灌音监控系 统，保证基金信息的安全；建立严实的里面欺压防地和业务授权管理等轨制，确保所托管 的基金财产落寞运行；营造细腻的里面欺压环境，开展多种体式的连续培训，加强职业谈 德教诲。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息败露办法》                            、基金合同、托管左券和有 关法律律例及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值商酌、基金份额净值商酌、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介 材料中登载的基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》                                    、基金合 同和关联法律律例及规章的行径，将实时以书面体式文牍基金管理东谈主限期纠正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金托管东谈主发现基金管理 东谈主有要紧违游记径或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面体式陈诉中国证监 会。                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、干系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易训练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 筹商东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号外洋信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时候开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限管事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新广漠厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广漠厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹商东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）清廉证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：95571    （24）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    筹商东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （25）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （26）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    筹商东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （27）南京证券股份有限公司                       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹商东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）大同证券有限管事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （29）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹商东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （30）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （31）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （32）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （33）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东谈主：李荣、孙旭                        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （34）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   筹商东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （35）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   筹商东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （36）国盛证券有限管事公司   住所：南昌市北京西路88号江信外洋金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北 京 银 行大楼   法定代表东谈主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   筹商东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080                        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （37）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （38）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （39）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    筹商东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （40）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （41）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （43）华福证券有限管事公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623                         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0591-87383610    筹商东谈主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （44）中国外洋金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    筹商东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （45）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    筹商东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （46）华鑫证券有限管事公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东谈主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032    筹商东谈主：虞佳彦                              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （47）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （48）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （49）江海证券有限公司      住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号      办公地址：哈尔滨市松北区改进三路833号      法定代表东谈主：赵洪波      电话：0451-87765732      传真：0451-82337279      筹商东谈主：姜志伟      网址：www.jhzq.com.cn      客户服务电话：956007                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （50）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （51）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （52）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田外洋大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （53）爱建证券有限管事公司 住所：中国（上海）解放贸易训练区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易训练区世纪通衢1600号1幢32楼                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （54）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （55）华创证券有限管事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （56）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东谈主：曹欣                         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （57）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易训练区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）解放贸易训练区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   筹商东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （58）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安逸路5号院3号楼中建钞票外洋中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限管事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  筹商东谈主：丁志勇  （三）讼师事务所                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 筹商电话：010-57763999 传真：010-57763599 筹商东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同终点他关联 规定召募。本基金召募央求也曾中国证监会 2021 年 5 月 12 日证监许可20211682 号文注 册。    本基金为来往型敞开式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 11 月 11 日至 2021 年 12 月 14 日进行发售。召募期间，本基金共召募                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金备案   根据关联规定，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 12 月 20 日正经生 效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主正经发轫管理本基金。   《基金合同》奏效后，连合 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中赐与败露；连合 60 个管事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个管事日内向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如 连续运作、挽救运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来往所央求，本基金（来往代码：159758）自 2021 年 12 月 28 日起在深 圳证券来往所上市来往。   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应遵命《深圳证券来往所来往公法》                                    、《深圳证 券来往所证券投资基金上市公法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》等关联规定。   （三）停牌、复牌及圮绝上市来往   基金份额在深圳证券来往所的停牌、复牌及圮绝上市来往，应遵命《深圳证券来往所交 易公法》、     《深圳证券来往所证券投资基金上市公法》                       、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施确定》等关联规定。   当本基金发生深圳证券来往所干系公法所规定的不再具备上市条件而应当圮绝上市的 情形时，本基金将由来往型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的商酌与公告   基金管理东谈主在每一个往未来开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的机构商酌，并交由深圳证券 来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。   （五）干系法律律例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的公法等干系规定 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定践诺，且此项修改无须召开基金份 额持有东谈主大会。             中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市来往的新功 能，基金管理东谈主不错在履行顺应的圭表后增多相应功能。  （七）在不违背法律律例的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券 来往所上市来往，无需召开基金份额持有东谈主大会。  （八）法律律例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有规定的，从其规定。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在发轫申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据实验情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的敞开日实时刻   （1）敞开日及敞开时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳 证券来往所的闲居往未来的来往时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时刻变更或 实验情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   （2）申购、赎回发轫日及业务办理时刻   本基金已自 2021 年 12 月 28 日起敞开日常申购、赎回业务。   在确定申购发轫与赎回发轫时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息 败露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的发轫时刻。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额终点他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得根除。   （4）申购、赎恢复遵循《业务公法》终点他干系规定。   （5）基金管理东谈主可在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情 况下，根据基金运作的实验情况照章对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新公法发轫实 施前依照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   （1）申购和赎回的央求方式               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规定的圭表，在敞开日的具体业务办理 时刻内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东谈主 在提交赎回央求时，必须持有有余的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的证明   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资东谈足下有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到该央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回央求的证明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额终点他对价的 算帐交收适用干系业务公法和参与各方干系左券终点时时纠正的关联规定。   投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不行闲居践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系左券终点时时纠正的关联规定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额持有东谈主利益不存在本体 不利影响的前提下，对上述申购赎回的圭表以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理规 则等进行调整，并在发轫实施前按照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金管理东谈主综合斟酌对投资组合追踪舛误的影响以及市集需求等要素确 定。现在，本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作 与风险欺压的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与欺压，具体见基金管理东谈主干系公告。   （4）基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数额限制。 基金管理东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度终点用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额终点他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。改日，若市集情况发生 变化，或干系业务公法发生变化，基金管理东谈主不错在不违背干系法律律例的情况下对申购 赎回清单商酌和公告时刻进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的商酌，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后商酌，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应蔓延商酌或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的模范 收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的干系用度。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若市集情况发生变化，或干系业务公法发生变化，基金管理东谈主不错在不违背干系法律 律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，履行干系圭表后，对基金申购 赎回业务公法、基金份额净值、申购赎回清单商酌和公告时刻等进行调整并提前公告，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与神态   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值终点他干系 内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在场内 申购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代标识为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标识为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（标识为“不容”）                             、不错现款替代（标识为“允 许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i.适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。   ii.替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的商酌公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文牍规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券闲居交 易后买入，而实验买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有闲居来往的2个往未来（简称为T+2日）内，基金管理东谈主 有权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意 数目的被替代证券，实验买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金管理东谈主对此不承担管事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于市集流动性不及、时候系统无法收尾以及基金管理东谈主合计不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成 本加上按照T+2日收盘价商酌的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所闲居往未来已达到20日而该证券闲居往未来 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照最近一次收盘价 商酌的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往未来）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个管事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往未来的4个管事日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相 关款项的算帐交收。   iv.替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东谈主可规定投资者使 用不错现款替代的比例揣测不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 商酌公式为：             现款替代比例（%）＝       n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价      i ?1                                         ?100%                申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来往所调整现款替代比例的商酌方法或参数确立，则以深圳证券来往所 的文牍规定为准。   【2】对于沪市成份证券   i.适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii.替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的商酌公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文牍规定的参考价钱为准。                   中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，实验买入价钱加上干系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，实验卖出价钱扣除干系来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   iii.替代金额的处理圭表   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自T日起在收到申购来往证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则轮番买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则轮番 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来往，基金管理东谈主在T日后被替代的成份证券有 闲居来往的2个往未来（简称为T+2日）内完成上述来往。   时刻优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后 步骤按照深圳证券来往所证明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来往所连合竞价期间，根据收到的深圳证 券来往所申购赎回证明记录，在时候系统允许的情况下实时朝上海证券来往所申报被替代 证券的来往指示。   基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证明时刻步骤，以替代金额与被替代证券的轮番实验购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时刻优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回证明时刻步骤，以替代金额与被替代证券的轮番实验卖出收入（卖出价 格扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购 入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照T+2日收盘价商酌的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照T+2日收盘价商酌的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来往所闲居往未来已达到20日而该证券闲居往未来 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价商酌的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖 出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价商酌的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往未来）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个管事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往未来的4个管事日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相 关款项的算帐交收。   ③必须现款替代   i.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有 东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ii.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的商酌方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分干系内容   预估现款差额是指为便于商酌基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主商酌的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其商酌公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份 证券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则商酌公式中的“T-1日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额干系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其商酌公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （7）申购赎回清单的神态   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的神态进行修改。                     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   申购赎回清单的神态例如如下：                                     中原中证红利质料来往型开 基金称号                                       放式指数证券投资基金 基金管理公司称号                              中原基金管理有限公司 基金代码                                         159758 想法指数代码                                       931468 基金类型                                       跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                             X元 最小申购、赎回单元资产净值                                    X元 基金份额净值                                           X元 T 日信息内容 预估现款差额                                           X元 不错现款替代比例上限                                       X% 是否需要公布 IOPV                                      是 最小申购、赎回单元                                        X份 最小申购赎回单元现款红利                                     X元 本市集申购赎回组合证券只数                                    X只 全部申购赎回组合证券只数                                     X只 是否敞开申购                                           允许 是否敞开赎回                                           允许 今日净申购的基金份额上限                                不设上限 今日净赎回的基金份额上限                                不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                          不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                          不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                              不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                              不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限 组合信息内容                       现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                    挂牌市集                      替代标识 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X         X   X      X        X      X     X        X   X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实验公布的为准。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货来往所来往时刻非闲居停市，导致基金管理东谈主无法商酌当日基金资产净 值。   （5）基金管理东谈主开市前因异常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 颠倒。   （6）基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。   （7）接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （8）法律律例、深圳证券来往所规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（6）、               （8）项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购央求时，基金管理东谈主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减慢支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货来往所来往时刻非闲居停市，导致基金管理东谈主无法商酌当日基金资产净 值。   （5）基金管理东谈主开市前因异常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现重 大颠倒。   （6）发生赓续接受赎回央求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主 可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）出现基金管理东谈主合计属于进攻事故的情况（包括但不限于占基金特别比例的投 资品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不行出售或评估基金资产。   （8）法律律例、深圳证券来往所规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应 实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈足下有的 基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈足下有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算 后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东谈主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规定的范围内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，篡改基金 份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或 合并对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响。   （十二）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈足下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系而已，对于合适条件 的非来往过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在规定时刻内申购本基金份额的行径。 理左券。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金管理东谈主应在实施日前依照 《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。 对峙有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式发轫执 行前另行公告。 股票来往型敞开式指数证券投资基金引入新的算帐交收和申购赎回模式，基金管理东谈主有权调 整或者新增本基金的算帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额持有东谈主大会。 届时，基金管理东谈主将发布公告赐与败露，并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资想法   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的统统值不跳跃 0.2%，年追踪舛误不跳跃 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资想法，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板终点他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券终点他经中国证监会允许 投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                            、资产解救证券、货币市集 器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围。   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应圭表 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，收尾基金 投资想法。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股终点权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股终点权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时候顺应调整基金投资组合，以达到细腻追踪标的指数                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                          （2）标的指数成份股流动性严重 不及；   （3）标的指数的成份股票经久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接收 合并；   （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时调整；                                   （7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东谈主认定不顺应投资的股票或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地收尾投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的养殖品。   基金参与股指期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主 将主要采纳流动性好、来往活跃的养殖品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指 数。   基金参与股票期权来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投 资审批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债 期货投资。   联接对改日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益平稳、流动性细腻的债券组合。   本基金将对可挽救债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采纳 有较好盈利才调或成长出路的上市公司的可挽救债券、可交换债券，并在对应可挽救债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金 还将密切追踪上市公司的运筹帷幄状态，从财务压力、融资安排、改日的投资贪图等方面推 测、并通过实地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将采纳相对价值低估的资产解救证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种 的踱步投资裁减组合投资资产解救证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠顺序化的投经验程和一体化的风险预算机制欺压并提高投资组合的风险 调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融 资、转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性管理器用，提高基金的资金使用后果，以知足基金 现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地收尾投资想法，在加强风险防护并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不篡改投资想法的前提下， 遵循法律律例的规定，相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券规模的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得 跳跃其种种资产解救证券揣测规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起                  中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃本基金资产净值的 基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值 的 20%，在职何往未来内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往未来日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；基金在职何往未来日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%；基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一往未来基金资产净值的 30%；   （13）在职何往未来日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 权所需的全额现款或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数商酌；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往未来日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均商酌。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境内上市来往 的股票合并商酌；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动 等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）规定的，基金管理东谈主不得新增证 券出借业务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管规定。   为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱终点他不高洁的证券来往举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。                              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、实验欺压东谈主或 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系来往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来往事项进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。     （五）标的指数     改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、挽救运作 方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则解救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对干系成份券进行调整。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证红利质料指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合陈诉                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉：                                                         占基金总资产  序号                神气             金额(元)                                                         的比例(%)            其中：股票                    553,027,094.76             99.78            其中：债券                                    -              -                资产解救证券                               -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                     -              -            融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                     占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                         例（％）  A       农、林、牧、渔业                               -                  -  B       采矿业                        41,263,255.00               7.45  C       制造业                       352,462,701.97              63.62  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业           36,311,928.00               6.55  E       建筑业                         2,173,753.00               0.39  F       批发和零卖业                      4,209,790.00               0.76                        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  G       交通运载、仓储和邮政业                          13,571,157.48           2.45  H       住宿和餐饮业                                           -               -  I       信息传输、软件和信息时候服务业                      52,620,119.37           9.50  J       金融业                                  50,379,684.00           9.09  K       房地产业                                             -               -  L       租出和商务服务业                                         -               -  M       科学研究和时候服务业                               34,705.94           0.01  N       水利、环境和寰球设施管理业                                    -               -  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -               -  P       教诲                                               -               -  Q       卫生和社会管事                                          -               -  R       文化、体育和文娱业                                        -               -  S       综合                                               -               -          揣测                                  553,027,094.76          99.82                                                                  占基金资产净  序号       股票代码         股票称号   数目(股)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有资产解救证券。                      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探询，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。    序号           称号                   金额(元)                             中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可挽救债券。     本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                                十一、基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金事迹方针不包括基金份额持有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。                             份额净值增                    事迹比拟基                份额净值增                   事迹比拟基    阶段                       长率模范差                    准收益率标    ①－③            ②－④                 长率①                    准收益率③                                ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2022 年       -12.40%       1.33%        -14.54%    1.34%   2.14%          -0.01% 日至 2023 年       -3.56%        0.83%        -6.05%     0.84%   2.49%          -0.01%                         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2024 年      7.78%      1.72%        4.16%     1.73%   3.62%   -0.01% 日至 2025 年 3    -0.44%     0.87%        -0.92%    0.87%   0.48%   0.00%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -9.22%     1.31%        -15.21%   1.32%   5.99%   -0.01% （2025 年 3 月               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款终点他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的解救和责罚  本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 解救。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场面的往未来以及国度法律律例规定需要对 外败露基金净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往未来的报价不行信得过反应公允 价值的，打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时候中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大都持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息解救的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来往市价，确定公允价钱。  （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。  （4）来往所上市来往的可挽救债券以逐日收盘价动作估值全价。  （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产解救证券，领受估值时候确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。  （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   持有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。   （1）因持有股票而享有的配股权，领受估值时候确定公允价值进行估值。在估值时候 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往未来结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的规定估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律律例的规定或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的商酌结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 量商酌，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个管事日商酌基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值颠倒的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值颠倒时，视为基金份额 净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误变成估值颠倒，导致其他当事东谈主遇到损失的，错误的管事东谈主应当对由 于该估值颠倒遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予 抵偿，承担抵偿管事。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据商酌差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值颠倒管事方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒管事方承担；由于估值颠倒责 任方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主变成损失的，由估值颠倒管事方对径直损失 承担抵偿管事；若估值颠倒管事方也曾积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。   （2）估值颠倒的管事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值颠倒的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值颠倒 管事方仍打发估值颠倒负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒管事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；如 果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值错 误管事方。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）估值颠倒调整领受尽量还原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   （5）按法律律例规定的其他原则处理估值颠倒。   估值颠倒被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的管事方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值商酌出现颠倒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的措施隆重损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责商酌，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个敞开日来往收尾后商酌当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商酌结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值赐与公布。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （九）特殊情况的处理 金资产估值颠倒处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必 要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该颠倒而变成的基金份额净值商酌颠倒， 基金管理东谈主、基金托管东谈主奉命抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措 施缩小或排除由此变成的影响。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额,基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配。 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能靠近标的指数同期累计报酬 率。   在不违背法律律例且对现存基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管理 东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应圭表后可对基金收益 分拨原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公 告。   （四）基金收益分拨数额果然定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此商酌限制收益评价日基金累计报酬率跳跃标的指数累计报酬率的差 额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分拨。              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行商酌上述指 标。  （五）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （六）收益分拨决策果然定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办 法》的关联规定在规定媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露 用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的商酌方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商酌方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应左券规定，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的规定代扣代缴。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联规定编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介公告。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管理规定》、       《基金合同》终点他关联规定。干系法律律例对于信息败露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会规定媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开败露的信息而已。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品而已纲要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的公法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有 东谈主服务等内容。       《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产解救及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品而已纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个管事日内，更新基金居品而已纲要，并登载在规定网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品而已纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同圮绝的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲要、                             《基金合同》和基金托管 左券登载在规定网站上，并将基金居品而已纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于规定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来往的 三个管事日前，将基金份额上市来往公告书登载在规定网站上，并将上市来往公告书指示 性公告登载在规定报刊上。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个敞开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在规定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过合适《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在规定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组联合产情况终点流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他关键信 息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及产 品的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 规定报刊和规定网站上。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金圮绝上市来往、              《基金合同》圮绝、基金算帐；   （3）挽救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的实验欺压东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、实验控 制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联来往事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价颠倒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金发轫办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、还原上市；              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息 败露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄清，并将关联情况立即陈诉中国证监会、 基金上市来往的证券来往所。   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规定网站上，并将算帐陈诉指示性公 告登载在规定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产解救证券，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资 产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产解救证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明 细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露的 股指期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来往的关联情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权来往对基金总体风险 的影响等。  基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往未来内，在中国证监会规定媒介 败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的 来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点管理情况等，并就陈诉期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念翔实说明。  （六）信息败露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特地部门及高等管理 东谈主员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容 与神态准则等律例的规定以及证券来往所的自律管理公法。  基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品而已纲要、基金算帐陈诉等公开败露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、竣工、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露 归拢信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的干系 规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息披 露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科机构，应当制作管事底 稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规定将 信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息败露另有规定的，从其规定。              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险：如果发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通 货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法连忙、以合理成腹地调整基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “九、基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，时常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金管理东谈主将根据实验情况遴选相应的流动性风险管理措施，在保障持有东谈主利益的基础 上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器用，对赎回央求等进行限定调整，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的支持措施，包括但不限于：                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被谢绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金减慢支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时刻将可能比一般闲居情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，翔实了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者解救养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操气魄险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者磨叽，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操气魄险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可挽救债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利率 水对等要素影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会随从正股价钱着落， 极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可挽救债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出路变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也会 随从着落。   （3）流动性风险   现在我国可挽救债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集规模较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘这个词成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券持有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予SPV在资产解救证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一职权从而使投资者受到不利影响。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行收尾其参与证券化交 易所展望的投资收益想法的可能性。   （4）SPV 负约风险：在以债务器用（债券、单子等）动作证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其可能发生负约从而给投资 者变成损失。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在毛病或者东谈主为要素变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来往、管帐部门诓骗、来往颠倒、IT系统 故障等风险。   在敞开式基金的多样来往行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响来往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险欺压干系业务公法，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度欺压，由于践诺、调整、暂停该欺压，或该欺压出现异常等，可能 影响来往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法欺压的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调整投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   战斗、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金管理东谈主自身 径直欺压才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的特殊风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘这个词股票市 场的平均酬劳率可能存在偏离。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司运筹帷幄状态、投资者式样 和来往轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛误欺压未达约定想法：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，例如追踪指数的水平、时候 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖空、对冲机制终点他 器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制颠倒等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和诊疗，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会陈诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、挽救运作方式，与其他基 金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、挽救运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市集推崇 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或负约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规定，本基金运作过程中， 当指数成份券发生昭着负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后可对干系成份券进行调整，从 而可能产生追踪偏离、追踪舛误欺压未达约定想法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价欺压在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券来往所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV商酌还可能出现颠倒，投资 者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券来往所上市条件被圮绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 圮绝上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集来往的风险。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的规定暂停或谢绝接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现款 替代，且确立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的有余的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东谈主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券流 动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   基金管理东谈主有权在招募说明书规定的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，实验买入被替代证券的价钱可能处于规 定时刻内较高的位置或处于最高价钱，实验卖出被替代证券的价钱可能处于规定时刻内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担管事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时候系统无 法收尾、申购赎回轧差以及基金管理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于遴选基金管理东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金管理东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的践诺后果作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的商酌以实验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时候系 统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵循“时刻优先、实时申报”原则，投资者的利 益可能受到影响。              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补耗损为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券市集的来往机制和时候拘谨，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之内 也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成 份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或圮绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来领会偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券来往所终点他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构终点他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以古道信用、致力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹终点净值高下并不预示其改日事迹推崇。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集广大礼貌等作出的综合性形貌。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关心本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，                    《基金合同》应当圮绝： 联络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律想法书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉管理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容摘录 基金托管左券的内容摘录见附件二。                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务公法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                  中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十三、其他应败露事项      （一）2024年7月18日发布中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金2024年第 二季度陈诉。      （二）2024年8月30日发布中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金2024年中 期陈诉。      （三）2024年9月12日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。      （四）2024年10月19日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （五）2024年10月25日发布中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金2024年 第三季度陈诉。      （六）2024年11月27日发布中原基金管理有限公司对于增聘中原中证红利质料来往型 敞开式指数证券投资基金基金司理的公告。      （七）2024年11月29日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （八）2024年12月25日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （九）2025年1月22日发布中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金2024年第 四季度陈诉。      （十）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。      （十一）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场面变更的公 告。      （十二）2025年3月14日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （十三）2025年3月31日发布中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金2024年 年度陈诉。      （十四）2025年4月12日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十五）2025年4月19日发布中原基金管理有限公司对于调整中原中证红利质料来往型 敞开式指数证券投资基金基金司理的公告。   （十六）2025年4月22日发布中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金2025年 第一季度陈诉。   （十七）2025年5月10日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。             二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分辨置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管理有限公司                                 二〇二五年五月三旬日                       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限管事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的职权与义务            《运作办法》终点他关联规定，基金管理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、挽救 和非来往过户等业务公法；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律律例的干系规定，联接基金份额持有东谈主洗钱风险 状态，遴选相应合理的欺压措施；   （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》终点他关联规定，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以古道信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规定，按关联规定商酌并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》终点他关联规定，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》终点他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄漏，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》终点他关联规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规定时刻发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；                   中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   批准确立机关和批准确立文号：国办函198714 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元   存续期间：连续运筹帷幄   基金托管资格批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》终点他关联规定，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全解救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》终点他关联规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以古道信用、致力尽责的原则持有并安全解救基金财产；                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）确立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备有余的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分辨确立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》终点他关联规定另有规定外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主商酌的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说明基金管理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系而已 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》终点他关联规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而奉命；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）关心基金信息败露，实时应用职权和履行义务；   （4）根据法律律例及证券来往所干系规定进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减持所波及的信息败露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有限管事；   （7）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （10）遵循基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系来往及业务公法；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为想法基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的集合基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和集合基金的干系性，本基金集合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的集合基金的基金份额径直出席或者请托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。在商酌参会份额和计票时，集合基金持有东谈足下有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集合基金持有本基金份额的总额乘以该基 金份额持有东谈主所持有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，商酌结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额持有东谈主大会，本基金集合基金的基金份额持有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决想法或以代理投票授权奉求书请托代表出席/出具书面表决想法，并有权按照 所持有的集合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集合基金的基金管理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额持有东谈主大会，集合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集合基金的基 金管理东谈主代表集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挽救基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额商酌，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式；               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）增多、减少、调整基金份额类别确立；   （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的商酌和公告时刻或频率；   （6）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只集合基金、本基金的集合基金遴选 特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券来往所、登记机构、销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、 挽救、来往、收益分拨、非来往过户、转托管等业务的公法；   （9）经履行顺应圭表，基金推出新业务或服务；   （10）基金通达其他申购赎回模式；   （11）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关终点筹商方式和筹商东谈主、书面 表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈足下有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释合适法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈足下有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内连合公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决想法的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面想法或授权 他东谈主代表出具书面想法；                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的奉求东谈足下 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会足下东谈主按照下列第七条文矩圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会足下东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会足下东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表足下；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能足下大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或足下基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、圮绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交合适会议通 知中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍规定的书 面表决想法视为灵验表决，表决想法拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会 议发轫后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的足下东谈主应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会足下东谈主马上公布计票 结果。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如果会议足下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会足下东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个管事日内按照法律律例和中国证监会干系 规定的要求在规定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、践诺方式   一、基金收益分拨原则 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能靠近标的指数同期累计报酬率。                       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  在不违背法律律例且对现存基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管理东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应圭表后可对基金收益分拨 原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。      三、收益分拨决策果然定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联规定在规定媒介公告。         第四部分 与基金财产管理、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露费 用；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   管理费的商酌方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值                       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      基金管理费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商科罚。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商酌方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商科罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应左券规定，按用度 实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资想法，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板终点他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产解救证券、货币市集器用（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围。    时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救证 券规模的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得 跳跃其种种资产解救证券揣测规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往未来日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往未来日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一往未来基金资产净值的 30%；   （13）在职何往未来日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数商酌；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往未来日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均商酌。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境内上市来往 的股票合并商酌；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）规定的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管规定。   为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱终点他不高洁的证券来往举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、实验欺压东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系来往必须预先                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管理东谈主在履行顺应圭表 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。            第六部分 基金资产净值的商酌方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同肃清和圮绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，                    《基金合同》应当圮绝： 联络的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律想法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                第八部分 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、统一不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁公法按庸碌圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、致力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券规定的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管左券摘录                      一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主: 张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织体式：有限管事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   运筹帷幄范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   存续期间：连续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主: 方合英   成马上间：1987 年 4 月 20 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2004】125 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   运筹帷幄范围：保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 09 月 09 日）                                      ；接收公众进款；披发短 期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供解救箱服务；结汇、售汇业 务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、 保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （企业照章自主采纳运筹帷幄神气，开展运筹帷幄举止；照章须经批准的神气，经干系部门批准后依 批准的内容开展运筹帷幄举止；不得从事本市产业政策不容和限制类神气的运筹帷幄举止。                                    ）   存续期间：连续运筹帷幄             二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规定对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资想法，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板终点他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产解救证券、货币市集器用（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 本基金可根据法律律例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行顺应圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救证 券规模的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产解救证券，不得 跳跃其种种资产解救证券揣测规模的 10％；                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往未来日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往未来日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一往未来基金资产净值的 30%；   （13）在职何往未来日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数商酌；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；                  中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （16）在职何往未来日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均商酌。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境内上市来往 的股票合并商酌；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）规定的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起发轫。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵循届时灵验的法律律例或监管规定。 行监督：   根据法律律例的规定及基金合同的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱终点他不高洁的证券来往举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、实验欺压东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管理东谈主在履行顺应圭表 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应遵循审慎运筹帷幄原则，配备特地的 时候系统和管理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验防护 和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据关联法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 商酌、基金份额净值商酌、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息败露登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背 上述约定，应实时指示基金管理东谈主，基金管理东谈主收到指示后应实时查对质明并以书面体式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主指示的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律律例、本左券的规定，应当谢绝 践诺，实时指示基金管理东谈主，并依照法律律例的规定实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据来往圭表也曾奏效的指示违背法律律例、                          、本左券规定的，应当实时指示 基金管理东谈主，并依照法律律例的规定实时向中国证监会陈诉。   （六）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时刻内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干所有据而已和 轨制等。                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金管理东谈主应遵循中华东谈主民共和国反洗钱法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等作歹非法举止；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责探询，提供信得过、准确、 竣工客户而已，遵循基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资干系管理规定。对具备合理意义怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管规定遴选必要管控措 施。              三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本左券的灵验期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵循干系 法律律例终点行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主商酌的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 高洁意义未践诺或蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背法律律例、 《基金合同》及本左券关联规定时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律律例的规定陈诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系而已以 供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规定时刻内答复基金管理东谈主并改正。                  四、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则                                       《基 金合同》及本左券另有规定，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 需账户。 金财产的竣工与落寞。             《运作办法》终点他关联法律律例另有规定，或者《基金合同》 及本左券另有约定外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规定的，由 基金管理东谈主在法依期限内遴聘具有从事干系业务资格的管帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为 灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。召募的股票按照来往所和登记机 构的公法和历程办理股票的冻结与过户，最终将投资者央求认购的股票过户至基金证券账 户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主解救和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款 部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的解救和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户终点他投资账户的开设和管理 算有限管事公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规定践诺。 关账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、 使用的规定。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，央求并取得参加 寰宇银行间同行拆借市集的来往资格，并代表基金进行来往；在上述手续办理罢了之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司和银行间市集算帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的解救   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善解救。 基金托管东谈主对其之外机构实验灵验欺压的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的解救   基金托管东谈主按照法律律例解救由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份本来的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规定各自解救,其中基金托管东谈主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值商酌与复核   （一）基金资产净值的商酌和复核 资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。 同》的规定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》终点他法律律例的规定。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责商酌，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日收尾后商酌得出当日的该基金份额净值，并以双               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打发净值信息商酌结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律律例的规定或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 视为基金份额净值估值颠倒。当基金份额净值出现颠倒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 并遴选合理的措施隆重损失进一步扩大；当计价颠倒达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当文牍基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价颠倒达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内 容另有规定的，按其规定处理。 有东谈主的实验损失。估值颠倒处理原则：（1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机， 估值颠倒管事方应实时和洽各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒责 任方承担；由于估值颠倒管事方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主变成损失的，由估 值颠倒管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值颠倒管事方也曾积极和洽，况兼有协助义务 确当事东谈主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。                                （2）估值颠倒的责 任方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对估值颠倒的关联径直当事 东谈主负责，不合第三方负责。            （3）因估值颠倒而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利 的义务。但估值颠倒管事方仍打发估值颠倒负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒管事方应抵偿受损 方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利 的职权；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付 给估值颠倒管事方。         （4）估值颠倒调整领受尽量还原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方 式。（5）按法律律例规定的其他原则处理估值颠倒。               中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、 顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该颠倒而变成的基金份额净值商酌颠倒，基金管 理东谈主、基金托管东谈主奉命抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施缩小或 排除由此变成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的商酌结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。              六、基金份额持有东谈主名册的登记与解救   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个往未来的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的解救   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和解救，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应分辨解救基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例 另有规定或有权机关另有要求的除外。如不行妥善解救，则按干系律例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将关联而已送交基金托管东谈主， 不得无故谢绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所解救 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。                   七、争议科罚方式                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议可通过友好 协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法按普 通圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他规定。                 八、基金托管左券的修改与圮绝   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的圮绝   发生以下情况，本托管左券应当圮绝： 约定的圮绝事项。                       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证红利质料指数考中 50 只连合现款分红、股利支付率较高且兼具较高盈利才调特征 的上市公司证券动作指数样本，以反应分红预期较高、盈利才调较强的上市公司证券的全体 推崇。   一、指数称号和代码   指数称号：中证红利质料指数   指数简称：红利质料   英文称号：CSI Dividend Quality Index   英文简称：Dividend Quality   指数代码：931468   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本考中方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券，按照以前一年日均总市值和以前一年日均成交金额分辨由高 到低名次，剔除任一滑名后 20%的证券；   （2）考中同期知足以下条件的证券动作待选样本：   ? 以前一年现款分红总额小于净利润；   ? 以前四年现款分红总额大于再融资总额；   ? 以前三年连合现款分红；   ? 最近两年平均股利支付率以及最近一年股利支付率都大于 20%；   （3）在上述待选样本中，商酌以下六个财务方针由低到高的百分比名次，并将各方针 百分比名次的节略加权平均值动作证券的综合得分。六个财务方针的商酌公式如下：   ? 每股净利润=以前一年净利润/最新财报总股本；   ? 每股未分拨利润=最新财报未分拨利润/最新财报总股本；                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ? 盈利质料=（以前一年运筹帷幄举止现款流-以前一年营业利润）/最新财报总资产；   ? 毛利率=（以前一年营业收入-以前一年营业成本）/以前一年营业收入；   ? ROE 均值-模范差=以前三年 ROE 均值-以前三年 ROE 模范差；   ? ROE 变化=最新财报 ROE 的同比变化；   （4）考中综合得分最高的 50 只证券动作指数样本。   四、指数商酌   指数商酌公式为：                       陈诉期样本的调整市值             陈诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的商酌方法、除数 修正方法参见商酌与诊疗确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指数样本领受模范化后的综 合得分加权且知足单个样本权重不跳跃 10%，前五大样本权重揣测不跳跃 40%。   五、指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时刻分辨为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往未来。   权重因子随样本依期调整而调整，调整时刻与指数样本依期调整实施时刻雷同。鄙人一 个依期调整日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照商酌与诊疗确定处理。

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