中原中证科创创业 50 来往型绽开式 指数证券投资基金招募证明书（更新）    基金治理东谈主：中原基金治理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                           伏击提醒   中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国 证监会 2021 年 6 月 4 日证监许可20212012 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 6 月   基金治理东谈主保证本招募证明书的内容信得过、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主一语气宽绰赎回基金产生的流动性风险，基 金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的治理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金面对追踪舛讹抑止未达约定主义、指数编制机构住手服务、成份 券停牌等潜在风险。此外，本基金当作来往型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数呈报与股票阛阓平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报 与标的指数呈报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备造作的风险、退市风险、投 资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、生息品投资风险等。   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。 本基金资产投资于科创板与创业板，会面对科创板与创业板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及来往规则等各异带来的专有风险，包括但不限于科创板与创业板上市公司股票价钱波 动较大的风险、流动性风险、退市风险等。同期，本基金属于指数基金，主要领受完全复 制策略，追踪中证科创创业 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券阛阓组合的 风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者顺应性治理办法》，基 金治理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基金的内容性风 险收益特征，但由于风险分类步骤的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体 风险评级结果应以基金治理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   根据基金合同的相关轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回肯求，基金治理东谈主有权赐与拒却。   如投资东谈主需要参与本基金的网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券 投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级阛阓来往，如投 资者需要参与本基金的股票认购或基金的申购、赎回，则应开设并使用A股账户。如投资东谈主 以深圳证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的， 应开立并使用深圳A股账户；如投资东谈主以上海证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股 或备选成份股进行网下股票认购的，除了捏有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还 应捏有上海证券来往所A股账户。   本基金为来往型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来往所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，其申购、赎回历程与组合证券 仅在深圳或上海证券来往所上市的ETF居品有所各异。本基金领受场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通过深 圳证券来往所办理。   将来，本基金治理东谈主将根据阛阓和居品运行情况，当令加多场外申购赎回业务。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同 和基金居品而已概要，全面领会本基金的风险收益特征和居品特性，并充分探讨自身的风 险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当讲求阅读并完全领略基金合 同第二十一部分轨则的免责条件、第二十二部分轨则的争议处理形式。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。   基金治理东谈主依照恪尽责守、西席信用、严慎努力的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读并完全领略基金合同轨则的免责条件和轨则的争议处理形式。   本招募证明书年度更新相关财务数据和净值进展数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募证明书中 的财务而已未经审计）                                           中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    一、序论   《中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）》                                       （以下简 称“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》       （以下简称“《销售办法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                      （以 下简称“《运作办法》”）            、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》                                （以下简称“《信 息败露办法》”）        、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》                                （以下简称“《流动 性风险治理轨则》”）过火他相关轨则以及《中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募证明书不存在职何空虚纪录、误导性呈报或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的而已肯求召募 的。本基金治理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他相关轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应详实查阅基金合同。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                        二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充。 型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充。 基金招募证明书》过火更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 回实施细目》界说的“来往型绽开式基金”。 放式运作形式的基金。 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资治理办法》及相关法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金治理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 公司。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金治理东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司的 相关业务规则和轨则。 份额的行径。 份额的行径。 求基金治理东谈主购回本基金基金份额的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 发生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出。 他资产的价值总和 额净值的过程。 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 金居品而已概要》过火更新。                      中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                             三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称呼：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    计议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金治理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商议有限公司                       10%                       所有                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产治理委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务 部资产治理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与生息居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金治理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金治理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原资产投资治理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金治理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训导及广西南宁政府商议巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训导、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤立董事，博士。训导，博士生导师，主要研究场地为财务治理、成本 阛阓。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商治理学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届世界MBA拔擢领导委员会副主任委员、拔擢部工商治理专科陶冶领导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照应人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲治剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 资治理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产治理公司(HGI)的 全球治理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主捏服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险治理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险治理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险治理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金治理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金治理有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金治理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏服务），中原基金治理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金治理有限公司基金司理助理， 益民基金治理有限公司投资部部门司理，中原基金治理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金治理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金治理有限公司深圳分公司总司理助理、               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资治理有限公司副总司理，中原基 金治理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金治理有限服务公司。曾任中原基 金治理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金治理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本治理有限公司监事、上海中原资产投资治理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司规划财务部，曾任中原基金治理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金治理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资治理有限公司，曾任中信基金治理 有限服务公司信息本事部负责东谈主，中原基金治理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   徐猛先生，硕士。曾任资产证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入 中原基金治理有限公司，历任数目投资部基金司理助理，上证原材料来往型绽开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、中原沪港通恒生来往型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、中原沪港通恒生 来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产来往型绽开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月 年7月19日历间）、政策新兴成指来往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日 至2021年7月19日历间）              、中原创业板来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金经 理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）                          、政策新兴成指来往型绽开式指数证券投资基金 发起式聚合基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、中原中小企业100来往型 绽开式指数基金发起式聚合基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）、中小企 业100来往型绽开式指数基金基金司理（2016年12月1日至2025年5月21日历间）等，现任投 委会成员，恒生来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金司理（2015年12月21日起任职）                                             、               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 恒生来往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）                                    、中原上证50来往 型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50来往型绽开 式指数证券投资基金基金司理（2020年3月6日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）                                 、中原恒生互联网科技业 来往型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、中原恒生中 国企业来往型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                         、中原中 证动漫游戏来往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）、中原中证沪 港深500来往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）                                     、中原恒生科技交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、中原中证科创 创业50来往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、中原中证金融科 技主题来往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、中原中证科创创 业50来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华 夏中证动漫游戏来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2021年8月31日 起任职）、中原恒生互联网科技业来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII） 基金司理（2021年9月14日起任职）、中原恒生科技来往型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）基金司理（2021年9月28日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题来往 型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2021年10月26日起任职）、中原中证 沪港深500来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2022年12月28日起任 职）、中原恒生中国企业来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）基金司理 （2023年7月18日起任职）               。   主任：徐猛先生，中原基金治理有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金治理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金治理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金治理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁好汉先生，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金治理东谈主的职责              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金治理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，慎重违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、阁下证券来往价钱过火他不方正的证券来往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑止东谈主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。 法例及行业范例，西席信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其治理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关轨则，由国务院证券监督治理机构轨则辞谢的其他行径。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金治理东谈主的里面抑止轨制   基金治理东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面抑止体系。该里面抑止体系由一系列业务治理轨制 及相应的业务处理、抑停步骤组成，具体包括抑止环境、风险评估、抑止举止、信息疏通、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属意见的抑止打算合感性及运行有用性的呈报。   邃密的抑止环境包括科学的公司治理、有用的监督治理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）公司引入了孤立董事轨制，现在有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司治理层设立了投资决策委员会、风险治理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏妥当策划和范例运作，怜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行捏续拔擢。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义终了的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来抑止风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务打算过程中评估相关风险 并制定风险抑止轨制。   公司对投资、管帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和步骤化，并要求齐备的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，相互检查、相互制约。   （1）投资抑止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理劝诱基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往治理部负责系数来往的聚会执行。   ①投资决策与执行相分离。投资治理决策职能和来往执行职能严格侵略，实行聚会交 易轨制，建立和完善公正的来往分派轨制，确保各投资组合享有公正的来往执行契机。   ②投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，慎重越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于突出投资权限的操作需要 经过严格的审批步骤；来往治理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往 执行。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   ③警示性抑止。按照法例或公司轨则成立各种资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性抑止。根据法律、法例和公司相关轨则，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。来往系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往治理部对投资行径进行一线监控；风险治理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐抑止轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑止规程，确援救帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。   ④制定了完善的档案援救和财务打发轨制。   （3）本事系统抑止轨制   为保证本事系统的安全矫捷运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与收集安全 治理、软硬件的真贵、数据的备份、信息本事东谈主员操作治理、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源治理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观察轨制、薪酬轨制等东谈主事治理轨制， 确保东谈主力资源的有用治理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行径的调 查步骤和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱服务小组当作反洗钱服务的成心机构，指定成心东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规治理服务；各相关部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑止轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立有用的信断交流渠 谈，公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤立于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑止轨制的执行情况，确保公司各项经 营治理举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面抑止轨制是本公司董事会及治理层的服务。   （2）上述对于里面抑止的败露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展陆续完善里面抑止轨制。                 中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露计议东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产治理规划、相信规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   抑止 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管领域位居同行前哨。   （四）托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险治理与抑止服务是中国银行全面风险抑止服务的组成部分，秉 承中国银行风险抑止理念，坚捏“范例运作、妥当策划”的原则。中国银行托管业务部风险                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 抑止服务连结业务各设施，通过风险识别与评估、风险抑止措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅呈报。2020 年，中国银行链接赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑止审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，偶而有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作治理办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关轨则，或者 违背基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金治理东谈主，并实时向国务院证券监督治理 机构呈报。基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据来往步骤已经告成的投资指示违背法律、行政 法例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金治理东谈主，并实时向国务 院证券监督治理机构呈报。                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                         五、相关服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 计议东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 计议东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计议东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 计议东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计议东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101                   中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计议东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计议东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计议东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 电话：021-38565547 传真：021-38565955 计议东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 计议东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计议东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680                   中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计议东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计议东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 计议东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计议东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com                     中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （18）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （19）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （20）东兴证券股份有限公司                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 住所：北京市西城区金融大街5号新弘大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新弘大厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 计议东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （21）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 计议东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （22）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 计议东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （23）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层                         中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）      办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层      法定代表东谈主：潘鑫军      电话：021-63325888      传真：021-63326729      计议东谈主：孔亚楠      网址：www.dfzq.com.cn      客户服务电话：95503      （24）纯碎证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东谈主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      计议东谈主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （25）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      计议东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （26）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）                     中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）   法定代表东谈主：陈可可   电话：020-88834780   传真：020-88836914   计议东谈主：郭杏燕   网址：www.gzs.com.cn   客户服务电话：95548   （27）南京证券股份有限公司   住所：江苏省南京市江东中路389号   办公地址：江苏省南京市江东中路389号   法定代表东谈主：李剑锋   电话：025-58519523   传真：025-83369725   计议东谈主：王万君   网址：www.njzq.com.cn   客户服务电话：95386   （28）大同证券有限服务公司   住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层   办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13   法定代表东谈主：董祥   电话：0351-4130322   传真：0351-7219891   计议东谈主：薛津   网址：www.dtsbc.com.cn   客户服务电话：400-712-1212   （29）国联民生证券股份有限公司   住所：无锡市金融一街8号   办公地址：无锡市金融一街8号                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 计议东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （30）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 计议东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （31）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 计议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （32）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 传真：0551-65161600 计议东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （33）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （34）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 计议东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （35）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 计议东谈主：王一彦                      中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （36）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   计议东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （37）国盛证券有限服务公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼   法定代表东谈主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   计议东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （38）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东谈主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040   计议东谈主：谢国梅   网址：www.hx168.com.cn                       中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    客户服务电话：95584    （39）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计议东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    计议东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （41）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦18楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701    计议东谈主：单晶    网址：www.firstcapital.com.cn    客户服务电话：95358                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） （42）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 计议东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （43）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 计议东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （44）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （45）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层                       中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）    办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层    法定代表东谈主：黄金琳    电话：0591-87383623    传真：0591-87383610    计议东谈主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （46）中国国际金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    计议东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （47）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    计议东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （48）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层                           中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）      法定代表东谈主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      计议东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （49）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      计议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （50）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计议东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （51）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 计议东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （52）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区改造三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计议东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （53）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （54）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （55）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 计议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （56）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 计议东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （57）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计议东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com                    中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （58）华创证券有限服务公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 计议东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （59）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计议东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （60）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 计议东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （61）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼中建资产国际中心27层                     中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   计议东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金治理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  计议东谈主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  计议电话：010-57763999  传真：010-57763599  计议东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层                   中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 计议电话：010-58153000 传真：010-85188298 计议东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                 中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                        六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他相关     本基金召募肯求已经中国证监会 2021 年 6 月 4 日证监许可20212012 号文注册。 轨则召募。   本基金为来往型绽开式基金，基金存续期间为不如期。   本基金于 2021 年 6 月 21 日进行发售。召募期间，本基金共召募 3,000,059,442.00 份基 金份额，有用认购户数为 116,442 户。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                  七、基金合同的告成   根据相关轨则，            基金合同于 2021 年 6 月 24 日郑重告成。         本基金满足基金合同告成条件， 自基金合同告成日起，本基金治理东谈主郑重入手治理本基金。   《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期呈报中赐与败露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会呈报并建议处理决策，如捏 续运作、疗养运作形式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                 中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    八、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来往所肯求，本基金自 2021 年 7 月 5 日起在深圳证券来往所上市来往。 （来往代码：159783）   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应死守《深圳证券来往所来往规则》                                    、《深圳证 券来往所证券投资基金上市规则》、                《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细目》 等相关轨则。   （三）停牌、复牌及远隔上市来往   基金份额在深圳证券来往所的停牌、复牌及远隔上市来往，应死守《深圳证券来往所交 易规则》、     《深圳证券来往所证券投资基金上市规则》                       、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施细目》等相关轨则。   当本基金发生深圳证券来往所相关规则所轨则的不再具备上市条件而应当远隔上市的 情形时，本基金将由来往型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需 召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的筹备与公告   基金治理东谈主在每一个往翌日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主录用的机构筹备，并交由深圳证券 来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。            中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （五）相关法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的规则等相关轨则 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东谈主大会。   （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来往的新功 能，基金治理东谈主不错在履行顺应的步骤后加多相应功能。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金领受“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券来往所办理。将来，本基金治理东谈主将根据阛阓和 居品运行情况，当令加多场外申购赎回业务。   （一）申购和赎回阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他形式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据本质情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   （1）绽开日及绽开时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常往翌日的来往时辰，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时辰变更或实 际情况需要，基金治理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时辰   本基金已自2021年7月5日起绽开日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额肯求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （3）申购、赎回肯求提交后不得铲除。   （4）申购、赎复兴校服《业务规则》过火他相关轨则。   （5）基金治理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行调整。基金治理东谈主必须在新规则入手 实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）申购和赎回的肯求形式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商轨则的步骤，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主 在提交赎回肯求时，必须捏有充足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回肯求的证明   本基金申购肯求、赎回肯求的证明根据登记结算机构的相关轨则办理，具体见本基金招 募证明书。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东谈主捏有的合适 要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构如实接 收到该肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回肯求的证明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 算帐交收应当死守《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细目》                                  、《中国证券登 记结算有限服务公司对于来往所来往型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》等参与 各方的相关轨则。   投资者T日申购告成后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者T日赎回告成后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和 基金托管东谈主。   如果基金治理东谈主及登记机构在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务规则》 过火他相关轨则进行处理。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   基金治理东谈主、深圳证券来往所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有 东谈主利益不存在内容不利影响的前提下，对上述申购赎回的步骤以及算帐交收和登记的办理时 间、形式、处理规则等进行调整，并在入手实施前按照《信息败露办法》的相关轨则在轨则 媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金治理东谈主综合探讨对投资组合追踪舛讹的影响以及阛阓需求等要素确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为260万份。   （2）基金治理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金治理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风 险抑止的需要，可遴选上述措施对基金领域赐与抑止，具体见基金治理东谈主相关公告。   （4）基金治理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，调整上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金治理东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。将来，若阛阓情况发生 变化，或相关业务规则发生变化，基金治理东谈主不错在不违背相关法律法例的情况下对申购赎 回清单筹备和公告时辰进行调整并提前公告。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （3）本基金份额净值的筹备，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行顺应步骤，不错顺应蔓延筹备或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.5%的步骤收 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的相关用度。   若阛阓情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金治理东谈主不错在不违背相关法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行相关步骤后，对基金申购赎回 业务规则、基金份额净值、申购赎回清单筹备和公告时辰等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额捏有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与气象   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过火他相关内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代秀雅为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代秀雅 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀雅为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀雅为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代秀雅为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券相关内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代相关内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（秀雅为“辞谢”）                             、不错现款替代（秀雅为“允 许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”）。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券正常来往 后买入，而本质买入价钱加上相关来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理步骤   T日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在T日后被替代的成份证券有正常来往的2个往翌日（简称为T+2日）内，基金治理东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金治理东谈主对此不承担服务。基金治理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金治理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于阛阓流动性不及、本事系统无法终了以及基金治理东谈主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照T+2日 收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所正常往翌日已达到20日而该证券正常往翌日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日的4个服务日内），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相关款 项的算帐交收。   iv. 替代限制：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金治理东谈主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例所有不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价        i ?1                                            ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   证明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来往所调整现款替代比例的筹备方法或参数成立，则以深圳证券来往所的 文告轨则为准。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文告轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主将买入该证 券，本质买入价钱加上相关来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主将卖出该证 券，本质卖出价钱扣除相关来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金治理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理步骤   基金治理东谈主将自T日起在收到申购来往证明后按照“时辰优先、实时申报”的原则轮番买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往证明后按照“时辰优先、实时申报”的原则轮番卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来往，基金治理东谈主在T日后被替代的成份证券有正 常来往的2个往翌日（简称为T+2日）内完成上述来往。   时辰优先的原则为：申购赎回场地不异的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照深圳证券来往所证明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在上海证券来往所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 来往所申购赎回证明记录，在本事系统允许的情况下实时进取海证券来往所申报被替代证券 的来往指示。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主按照“时辰优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证明时辰顺序，以替代金额与被替代证券的轮番本质购入成本（包 括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证明时辰顺序，以替代金额与被替代证券的轮番本质卖出收入（卖出价钱扣除来往 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照T+2日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照T+2日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来往所正常往翌日已达到20日而该证券正常往翌日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与来往用度） 加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日的4个服务日内），基 金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相关款 项的算帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金治理东谈主出于保护捏有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分相关内容   预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主筹备的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数成 份证券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额相关内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   当现款替代秀雅为辞谢现款替代或不错现款替代时，若T日为某一股票除息、送股(转增)、 配股等权益变动的权益登记日，基金治理东谈主将以该股票经除权调整的T日收盘价为基础筹备 T日现款差额。   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的气象   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的气象进行修改。   申购赎回清单的气象例如如下：                                中原中证科创创业 50 来往 基金称呼                                型绽开式指数证券投资基金 基金治理公司称呼                         中原基金治理有限公司 基金代码                                      159783 主义指数代码                                    931643 基金类型                                   跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值                               X元 基金份额净值                                      X元 T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                  X% 是否需要公布 IOPV                                  是 最小申购、赎回单元                                   X份 最小申购赎回单元现款红利                                X元 本阛阓申购赎回组合证券只数                               X只 全部申购赎回组合证券只数                                X只 是否绽开申购                                      允许 是否绽开赎回                                      允许 今日净申购的基金份额上限                                  X 今日净赎回的基金份额上限                                  X 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                            X 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                            X              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 今日累计可申购的基金份额上限                              X 今日累计可赎回的基金份额上限                              X 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                        X 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                        X 组合信息内容                   现款   申购现款     赎回现款   申购       赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                       挂牌阛阓                  替代秀雅 替代溢价比例 替代溢价比例 替代金额 替代金额  X       X   X    X         X    X      X       X     X   证明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购肯求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。   （4）证券/期货来往所来往时辰非正常停市，导致基金治理东谈主无法筹备当日基金资产净 值。   （5）相关证券来往所、申购赎回代理券商、登记机构因很是情况无法办理申购肯求； 或者因指数编制单元、相关证券来往阛阓等的很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述很是情况指基金治理东谈主无法预感并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、 通信故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金治理东谈主开市前因很是情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现首要 造作。   （7）基金资产领域过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券阛阓价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东谈主利益时。   （9）法律法例、深圳证券来往所轨则或中国证监会认定的其他情形。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购肯求时，基金治理东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况放弃时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价： 回肯求或减慢支付赎回对价。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金治理东谈主应 当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况放弃时，基金治理东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金治理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金治理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   （十一）基金的非来往过户              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关而已，对于合适条件 的非来往过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的步骤收费。   （十二）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十三）其他业务 合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在轨则时辰内申购本基金份额。 理左券并公告。 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金治理东谈主应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 对捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，安排成心的申购形式，并于新的申购形式入手执 行前另行公告。 股票来往型绽开式指数证券投资基金引入新的算帐交收和申购赎回模式，基金治理东谈主有权调 整或者新增本基金的算帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东谈主大会。 届时，基金治理东谈主将发布公告赐与败露，并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 皆备值不突出 0.2%，年追踪舛讹不突出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资主义，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债券、可疗养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币阛阓工 具（含同行存单、债券回购等）              、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金治理东谈主在履行顺应步骤后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投 资主义。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致本基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东谈主可遴选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资本事顺应调整本基金投资组合，以达到雅致追踪标的指数 的目的。特殊情形包括但不限于：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                  （4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股如期或临时调整；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金治理东谈主认定不顺应投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终了投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来往，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采用流动性好、来往活跃的生息品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的。基金治理 东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东谈主将 充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   衔接对将来阛阓利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益矫捷、流动性邃密的债券组合。   本基金将对可疗养债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究，重心采用有 较好盈利智商或成长长进的上市公司的可疗养债券、可交换债券，并在对应可疗养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的策划景况，从财务压力、融资安排、将来的投资规划等方面臆想、并通过实 地调研等形式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采用相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 散播投资缩短组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺序化的投经验程和一体化的风险预算机制抑止并提高投资组合的风险调整收益。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性治理器用，提高基金的资金使用恶果，以融入资金满 足基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资主义，在加强风险防守并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在履行顺应步骤后相应调整和更 新相关投资策略，并在招募证明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券领域的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 突出其各种资产支捏证券所有领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资步骤，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一往翌日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹备；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并筹备；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金 治理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动校服届时有用的法律法例或监管轨则。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、阁下证券来往价钱过火他不方正的证券来往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑止东谈主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交                             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。     五、标的指数     将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并建议处理决策，如更换基金标的指数、疗养运作 形式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金治理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步骤后实时 对相关成份券进行调整。     指数编制决策请参见本招募证明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     六、事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证科创创业 50 指数收益率。     七、风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。 本基金资产投资于科创板与创业板，会面对科创板与创业板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及来往规则等各异带来的专有风险，包括但不限于科创板与创业板上市公司股票价钱波动较 大的风险、流动性风险、退市风险等。                   中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）      八、基金投资组合呈报      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度呈报：                                                       占基金总资产  序号             面貌                金额(元)                                                        的比例(%)         其中：股票                     4,530,139,710.50         99.62         其中：债券                                    -              -              资产支捏证券                              -              -         其中：买断式回购的买入返售金                                                  -              -         融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                      占基金资产净值比 代码              行业类别             公允价值（元）                                                       例（％）  A    农、林、牧、渔业                                   -                  -  B    采矿业                                        -                  -  C    制造业                         3,849,007,809.70           84.80  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                           -                  -                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）  E    建筑业                                            -                -  F    批发和零卖业                                         -                -  G    交通运载、仓储和邮政业                           30,552.72           0.00  H    住宿和餐饮业                                         -                -  I    信息传输、软件和信息本事服务业                  580,492,406.23         12.79  J    金融业                                            -                -  K    房地产业                                           -                -  L    租出和商务服务业                                       -                -  M    科学研究和本事服务业                       100,608,548.85           2.22  N    水利、环境和寰球设施治理业                                  -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                -  P    拔擢                                             -                -  Q    卫生和社会服务                                        -                -  R    文化、体育和文娱业                                      -                -  S    综合                                             -                -       所有                              4,530,139,317.50        99.81                                                           占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)          公允价值(元)                                                           值比例(％)      本基金本呈报期末未捏有债券。      本基金本呈报期末未捏有债券。                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。   本基金本呈报期末未捏有贵金属。   本基金本呈报期末未捏有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。   序号            称呼                 金额(元)                            中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）       本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可疗养债券。       本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                 十一、基金的事迹       基金治理东谈主依照恪尽责守、西席信用、严慎努力的原则治理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。       下述基金事迹目的不包括捏有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后本质收益水平   要低于所列数字。                             份额净值增                    事迹相比基                 份额净值增                 事迹相比基     阶段                      长率步骤差                    准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2021 年 12     -15.39%      1.56%        -12.25%    1.63%   -3.14%          -0.07%   月 31 日 日至 2022 年 12     -28.12%      1.73%        -28.32%    1.73%   0.20%           0.00%   月 31 日                          中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 日至 2023 年 12   -18.33%      1.11%        -18.83%   1.11%   0.50%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 12   14.42%       2.42%        13.63%    2.42%   0.79%    0.00%   月 31 日 日至 2025 年 3    -2.78%       1.60%        -2.81%    1.61%   0.03%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      -44.75%      1.78%        -43.63%   1.79%   -1.12%   -0.01% 年 3 月 31 日）               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的援救和责罚   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往阵势的往翌日以及国度法律法例轨则需要对 外败露基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近往翌日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往翌日的报价不可信得过反馈公允价值的， 打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征探讨。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其宽绰捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法            中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化要素，调整最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）来往所上市来往的可疗养债券以逐日收盘价当作估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定 公允价值。   （4）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然 各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。   （1）因捏有股票而享有的配股权，领受估值本事确定公允价值进行估值。在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往翌日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的轨则估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及相关法 律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外赐与公布。   （五）估值步骤                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 量筹备，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值造作时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛讹的服务东谈主应当对由于该 估值造作遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作服务方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值造作服务方已经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值造作的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值造作的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 服务方仍打发估值造作负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作服务方应补偿受损方的损失，并在其                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果赢得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的不妥得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作调整领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的形式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹备出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施慎重损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   用于基金信息败露的基金净值信息由基金治理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金治理东谈主应于每个绽开日来往扫尾后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核证明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值造作处理。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、 顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现该造作而酿成的基金份额净值筹备造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施削弱或 放弃由此酿成的影响。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                  十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抑止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派数额确切定原则为使收益分派后基金累计酬劳率尽可能迫临标的指数同期累计酬劳率。   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金治理东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应步骤后可对基金收益分派 原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）基金收益分派数额确切定原则   基金累计酬劳率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金治理东谈主将以此筹备抑止收益评价日基金累计酬劳率突出标的指数累计酬劳率的差 额，当差额突出 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日再行筹备上述指 标。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）  （五）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形式 等内容。  （六）收益分派决策确切定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。  （七）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用渡过火他访佛性质的用度等）；                     《基金合同》告成后与基金相关的信息败露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提步骤和支付形式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应左券轨则，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险治理轨则》、       《基金合同》过火他相关轨则。相关法律法例对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介败露，并保证投资者偶而按照《基金合同》约定的时辰和形式查阅或者复制 公开败露的信息而已。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除很是证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品而已概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的规则及具体步骤，证明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）基金招募证明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金治理东谈主不再更新基金招募 证明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产援救及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概如果基金招募证明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》告成后，基金居品而已概要的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金居品而已概要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金治理东谈主不再更新基金居品而已概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品而已概要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在轨则网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》告成 公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金治理东谈主应当在基金份额上市来往的三 个服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在轨则网站上，并将上市来往公告书提醒性公 告登载在轨则报刊上。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在轨则网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在轨则网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金治理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下败露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及居品的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远隔上市来往、              《基金合同》远隔、基金算帐；   （3）疗养基金运作形式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金治理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的本质抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务相关行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑止 东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来往事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提步骤、计提形式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市；              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开表露，并将相关情况立即呈报中国证监会、基金上 市来往的证券来往所。   基金合同远隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在轨则网站上，并将算帐呈报提醒性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支捏证券，基金治理东谈主应在基金年报及中期呈报中败露其捏有的资产支 捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产支捏证券明细。 基金治理东谈主应在基金季度呈报中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文献中败露的股 指期货来往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文献中败露的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权来往的相关情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权来往对基金总体风险的影响 等。   基金治理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当在季度呈报、中期呈报和年度 呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的来往 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火治理情况等，并就呈报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来往事项作念详实证明。   （六）信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定成心部门及高档治理东谈主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 气象准则等法例的轨则以及证券来往所的自律治理规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期呈报、更新 的招募证明书、基金居品而已概要、基金算帐呈报等公开败露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的相关轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东谈主 公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当制作服务底稿，并将相关 档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有轨则的，从其轨则。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险：如果发生通货扩展，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金治理东谈主可能无法赶快、以合理成腹地调整基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，基金投资于标的指数成份股及备 选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较 好的流动性，但在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金治理东谈主将 根据本质情况遴选相应的流动性风险治理措施，在保障捏有东谈主利益的基础上，防守流动性 风险。   （3）实施备用的流动性风险治理器用的情形、步骤及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险治理器用，对赎回肯求等进行戒指调整， 当作特定情形下基金治理东谈主流动性风险的援手措施，包括但不限于：                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   ①暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详实了解本基金减慢支付赎回对价的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融生息品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者援救生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风险。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在阛阓风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操魄力险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可疗养债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、阛阓波动和利 率水对等要素影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会跟随正股价钱下 跌，顶点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可疗养债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主面对成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务长进变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会跟随下降。   （3）流动性风险   现在我国可疗养债券和可交换债券阛阓尚处于发展的低级阶段，阛阓领域较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或系数这个词成本阛阓出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而面对一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抑止存在颓势或者东谈主为要素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门诓骗、来往造作、IT系 统故障等风险。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在绽开式基金的各式来往行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金治理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险抑止相关业务规则，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度抑止，由于执行、调整、暂停该抑止，或该抑止出现很是等，可 能影响来往的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金治理东谈主无法抑止的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金治理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金治理东谈主 自身径直抑止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的专有风险   标的指数并不可完全代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均呈报率与系数这个词股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策划景况、投资者心 理和来往轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹抑止未达约定主义：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的管明智商，例如追踪指数的水平、本事 技能、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因短缺卖空、对冲机制过火他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的治理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会呈报并建议处理决策，如更换基金标的指数、疗养运作形式，与其他 基金合并、或者远隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份 额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。投资东谈主将面对更 换基金标的指数、疗养运作形式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金治理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关阛阓进展 存在各异，影响投资收益。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金可投资于科创板与创业板，会面对因投资标的、阛阓轨制以及来往规则等各异 带来的专有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）流动性风险   科创板与创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在 特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正常成交的风险。   （2）退市风险   科创板与创业板执行比A股其他板块更为严格的退市步骤，且不再成立暂停上市、复原 上市和再行上市设施，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板与创业板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个往翌日不成立涨 跌幅限制，股价可能进展出比A股其他板块更为剧烈的波动。很是地，对于ETF申购时不错 现款替代的科创板与创业板股票，基金治理东谈主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增 加。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关轨则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显然负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金治理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步骤后可对相关成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹抑止未达约定主义的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价抑止在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代秀雅、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   证券来往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹备 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。特殊情 况下IOPV可能不予筹备或不予发布，IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV计 算还可能出现造作，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券来往所上市条件被远隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 远隔上市，导致基金份额不可链接进行二级阛阓来往的风险。   基金治理东谈主有权根据本招募证明书的轨则暂停或拒却接受投资东谈主的申购肯求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购肯求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的充足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金治理东谈主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份券 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金治理东谈主可在招募证明书轨则的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于轨则 时辰内较高的位置或处于最高价钱，本质卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时辰内较低 的位置或处于最廉价钱，基金治理东谈主对此不承担服务。基金治理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金治理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本事系统 无法终了、申购赎回轧差以及基金治理东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款当作替 代，遴选基金治理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种 价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。基金治理东谈主不合“时辰优先、 实时申报”原则的执行恶果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的筹备以本质成 交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因本事系统、通信链路或其他原因导致基金治理 东谈主无法死守“时辰优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理， 可能影响投资者的投资损益。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬劳率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补蚀本为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算形式发生变化，轨制调整可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来往所过火他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要事件、来往 敌手方失约、业务规则调整、信息本事不可正常运行等风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金治理东谈主承诺以西席信用、努力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其将来事迹进展。 基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券阛阓宽绰规则等作出的空洞性姿首。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受智商与居品风险之间的匹配查考，并须全面缓和本基金风险等第的相关情况，严慎 作出投资决策。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）            十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤告成后，                      《基金合同》应当远隔： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组统还是受基金；                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。          中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）            二十、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。          中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容摘要 基金托管左券的内容摘要见附件二。                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金治理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金治理东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金治理东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理                 中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                    二十二、其他应败露事项      （一）2024年7月18日发布中原中证科创创业50来往型绽开式指数证券投资基金2024年 第二季度呈报。      （二）2024年8月30日发布中原中证科创创业50来往型绽开式指数证券投资基金2024年 中期呈报。      （三）2024年9月12日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。      （四）2024年10月16日发布中原基金治理有限公司对于调低中原中证科创创业50来往 型绽开式指数证券投资基金过火聚合基金治理费率、托管费率并校正基金合同的公告。      （五）2024年10月19日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （六）2024年10月25日发布中原中证科创创业50来往型绽开式指数证券投资基金2024 年第三季度呈报。      （七）2024年11月29日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （八）2024年12月3日发布中原基金治理有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事务 所公告。      （九）2024年12月25日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （十）2025年1月22日发布中原中证科创创业50来往型绽开式指数证券投资基金2024年 第四季度呈报。      （十一）2025年3月7日发布中原基金治理有限公司对于办公地址变更的公告。      （十二）2025年3月12日发布中原基金治理有限公司对于广州分公司营业阵势变更的公 告。      （十三）2025年3月14日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （十四）2025年3月31日发布中原中证科创创业50来往型绽开式指数证券投资基金2024 年年度呈报。   （十五）2025年4月12日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十六）2025年4月22日发布中原中证科创创业50来往型绽开式指数证券投资基金2025 年第一季度呈报。   （十七）2025年5月10日发布中原基金治理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。              二十四、招募证明书存放及查阅形式  本基金招募证明书公布后，分裂置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金治理有限公司                                    二〇二五年五月三旬日                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                         附件一：基金合同摘要       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主简况   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织气象：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   计议电话：400-818-6666   （二）基金治理东谈主的职权与义务            《运作办法》过火他相关轨则，基金治理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策；              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、疗养 和非来往过户等业务规则；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法例的相关轨则，衔接基金份额捏有东谈主洗钱风险 景况，遴选相应合理的抑止措施；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他相关轨则，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以西席信用、严慎努力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤立，对所治理的不同基金分裂治理，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （8）遴选顺应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他相关轨则，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时辰发出，况且保证投资者 偶而按照《基金合同》轨则的时辰和形式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （19）面对赶走、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 治理东谈主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改革中国银行体制的请 示呈报》（国发197972 号）   组织气象：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续策划   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （4）根据相关阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以西席信用、努力尽责的原则捏有并安全援救基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备充足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分裂成立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金治理东谈主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，证明基金治理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金治理东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关而已 20 年以上；   （12）从基金治理东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （13）按轨则制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （18）面对赶走、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而撤职；   （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）执行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）讲求阅读并校服《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息败露，实时期骗职权和履行义务；   （4）根据法律法例及证券来往所相关轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所波及的信息败露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远隔的有限服务；   （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）执行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （10）校服基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来往及业务规则；   （11）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金治理东谈主和基金托管东谈主与本基金不异的聚合基金的基金合 同告成，鉴于本基金和聚合基金的相关性，本基金聚合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的聚合基金的基金份额径直出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。在筹备参会份额和计票时，聚合基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，聚合基金捏有本基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金聚合基金的基金份额捏有东谈主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权录用书录用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所捏有的聚合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚合基金的基金治理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以聚合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   聚合基金的基金治理东谈主代表聚合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先死守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额捏有东谈主大会，聚合 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由聚合基金的基 金治理东谈主代表聚合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作形式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳步骤；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （8）除合同另有约定外，变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步骤；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费形式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别成立；   （4）调整基金的申购赎回形式及申购对价、赎回对价组成；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告时辰或频率；   （6）本基金的聚合基金遴选特殊申购或其他形式参与本基金的申购赎回；   （7）基金治理东谈主、证券来往所、登记机构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、 疗养、来往、收益分派、非来往过户、转托管等业务的规则；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）基金通达其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形式 集。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         60 日内召开；基金治理东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告形式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决形式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信形式、录用的公证机关过火计议形式和计议东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取形式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的形式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管机构允许的 其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主捏有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的轨则， 况且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他形式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式或 会议文告约定的其他形式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形式视为有用：                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布相关 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的形式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的录用东谈主捏 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他形式进行表决，或者领受收集、电话或其他形式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。在会议召开形式上，本基金亦可 领受其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式相衔接的形式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议步骤比照现场开会和通信形式开会的步骤进行。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，起点由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩步骤确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和 计议形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作形式、更换基金治理东谈主或者基金托 管东谈主、远隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名形式进行投票表决。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   遴选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交合适会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。                 中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会相关 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行告成的基金份额捏有东谈主大会的决议。 告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                 第三部分 基金收益分派原则、执行形式   一、基金收益分派原则 分派数额确切定原则为使收益分派后基金累计酬劳率尽可能迫临标的指数同期累计酬劳率。   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金治理东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应步骤后可对基金收益分派 原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。      二、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。      三、收益分派决策确切定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。        第四部分 与基金财产治理、运用相关用度的索要、支付形式与比例                   中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）      一、基金用度的种类 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用渡过火他访佛性质的用度等）； 用度；      二、基金用度计提方法、计提步骤和支付形式      本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   治理费的筹备方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应左券轨则，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；            第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资主义，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债券、可疗养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）      、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币阛阓工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机 构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品 种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行顺应步骤后，不错调整上述投资品种的投资比例。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券领域的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 突出其各种资产支捏证券所有领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资步骤，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往翌日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （12）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一往翌日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹备；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并筹备；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 治理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动校服届时有用的法律法例或监管轨则。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、阁下证券来往价钱过火他不方正的证券来往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑止东谈主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。            第六部分 基金资产净值的筹备方法和公告形式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同袪除和远隔的事由、步骤以及基金财产算帐形式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤告成后，                      《基金合同》应当远隔： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。                   第八部分 争议处理形式               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、调和处理，协商、调和不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则按正常步骤进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不停力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，各自链接诚挚、努力、尽责地履 行《基金合同》轨则的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本左券之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政 区和台湾地区法律）统辖。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式  《基金合同》原来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金治理东谈主、基金托管 东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                 中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                     附件二：基金托管左券摘要                     一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织气象：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   策划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产治理；4、从事特定客户资产治理业 务；5、中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划范围：领受东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机                中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。    存续期间：捏续策划              二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则对基金治理东谈主的下列投资运作进行监督： 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金治理东谈主不错根据本质 情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并实时文告基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；    （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券领域的 10%；    （5）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各 类资产支捏证券，不得突出其各种资产支捏证券所有领域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资步骤，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 10%；在职何往翌日日终，捏有的卖出期货合约价值不得突出基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净 值的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一往翌日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （15）在职何往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得突出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹备；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并筹备；   （18）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。             中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金 治理东谈主之外的要素致使基金投资不合适上述（16）轨则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动校服届时有用的法律法例或监管轨则，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质抑止东谈主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务，治理东谈主应当校服审慎策划原则，配备本事系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，有用防守和抑止风险， 托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息败露登载基金事迹进展数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金治理东谈主违 反上述约定，应实时提醒基金治理东谈主，基金治理东谈主收到提醒后应实时查对质明并以书面气象            中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金 治理东谈主对基金托管东谈主提醒的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会 呈报。   （五）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违背法律法例、本左券的轨则，应当拒 绝执行，实时提醒基金治理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主 发现基金治理东谈主依据来往步骤已经告成的指示违背法律法例、本左券轨则的，应当实时提醒 基金治理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。   （六）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时辰内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据而已 和轨制等。           三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本左券的有用期内，在不违背公正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主校服相 关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货结算账户、复核基金治理东谈主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金治理东谈主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无方正事理未执行或蔓延执行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本左券相关轨则时，应实时以书面气象文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面气象对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文告的违法事项 未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应依照法律法例的轨则呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关而已 以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在轨则时辰内答复基金治理东谈主并改正。                  四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                                       《基 金合同》及本左券另有轨则，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他相关法律法例轨则外，基金托 管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》                、《运作办法》等相关轨则的，由基金治理东谈主在法如期限 内聘任合适《证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资 呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 托管东谈主援救和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和治理   基金治理东谈主以基金口头在相关法例轨则范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的援救和使用。在上述账户开立和账户相关信息变 更过程中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和治理 算有限服务公司开设证券账户。              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则执行。 关账户的开设、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主应当比照并校服上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同告成后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行拆借 阛阓的来往资格，并代表基金进行来往；由基金治理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手 续办理完结之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间 阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的援救   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善援救。 基金托管东谈主对其之外机构本质有用抑止的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的援救   基金托管东谈主按照法律法例援救由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭证。基金治理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有轨则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原来的原件。首要合同由基金治理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自援救，其中基金治理东谈主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。                五、基金资产净值筹备与复核   （一）基金资产净值的筹备和复核               中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金资产净值除以筹备日该基金份额总和后的价值。                                       《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的轨则。用于基金信息败露的基金资产净值和基金 份额净值由基金治理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个绽开日扫尾后筹备 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的形式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打发净值计 算结果进行复核，并以两边约定的形式将复核结果传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，并遴选合理的措 施慎重损失进一步扩大；当计价造作达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当文告基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价造作达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处 理。 有东谈主的本质损失，基金治理东谈主打发此承担服务。若基金托管东谈主筹备的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主筹备的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也容或 担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述造作酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不妥 得利，且基金治理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿服务，则基金治理东谈主应负责向不妥得利 之主体观念返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、 顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现该造作而酿成的基金份额净值筹备造作，基金管              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 理东谈主、基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施削弱或 放弃由此酿成的影响。 达成一致，基金治理东谈主不错按照其对基金份额净值的筹备结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将相关情况报中国证监会备案。              六、基金份额捏有东谈主名册的登记与援救   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和援救，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 分裂援救基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有 权机关另有要求的除外。如不可妥善援救，则按相关法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金治理东谈主应将相关而已送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所 援救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。                   七、争议处理形式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港很是行政区、 澳门很是行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友 好协商处理。但若自一方书面建议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商形式处理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按当时有用的仲裁 规则按正常步骤进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他轨则。                八、基金托管左券的修改与远隔   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。   （二）托管左券的远隔           中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新） 发生以下情况，本托管左券应当远隔：          《运作办法》或其他法律法例轨则的远隔事项。                  中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）                      附件三：标的指数编制决策              （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证科创创业 50 指数从科创板和创业板中录取市值较大的 50 只新兴产业上市公司证券 当作指数样本，以反馈上述板块中代表性新兴产业上市公司证券的举座进展。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证科创创业 50 指数   指数简称：科创创业 50   英文称呼：CSI STAR&CHINEXT 50 Index   英文简称：STAR&CHINEXT 50   指数代码：931643   二、指数基日和基点   该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   中证科创创业 50 指数的样本空间由满足以下条件的科创板和创业板上市的股票和红 筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时辰突出一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深阛阓中排行 前 30 位；   （2）非 ST、*ST 证券。   畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取新一代信息本事产业、高端 装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节能环保产业、数 字创意产业等新兴产业上市公司证券当作待选样本；   （2）将待选样本按照畴前一年日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的证券当作 指数样本。   四、指数筹备   指数筹备公式为：                          呈报期样本的调整市值                呈报期指数 =                  × 1000                                    除数              中原中证科创创业 50 来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书（更新）   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的筹备方法、除 数修正方法参见筹备与真贵细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不突出   五、指数样本和权重调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施时辰为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第 二个星期五的下一往翌日。每次调整数目比例原则上不突出 10%。领受缓冲区规则，排行 在前 40 名的候选新样本优先参加指数，排行在前 60 名的老样本优先保留。   权重因子随样本如期调整而调整，调整时辰与指数样本如期调整实施时辰不异。鄙人一 个如期调整日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹备与真贵细目处理。

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